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浦和红钻对布里兰预测:科研信用管理體系建設的必要性分析

時間:2019-01-10 來源:中國高??萍?作者:張麗麗 本文字數:7522字

浦和红钻超清壁纸 www.ksbedr.com.cn   摘要:科研信用體系建設是信息數字化時代對科研管理工作的必然要求, 在理解科研信用管理體系基本內涵的基礎上, 探討科研信用管理體系建設的必要性以及科研信用管理體系構建的關鍵環節, 有助于提出我國科研信用體系建設的政策建議。

  關鍵詞:科研管理; 信用管理; 科研信用體系;

信用管理論文

  1 科研信用管理體系的基本內涵

  20世紀以來, 世界各國對科學技術的重視程度與過去相比不可同日而語, 對科技產業的各類投入顯著提高, 擁有昂貴科研設施的專業性研究機構開始設立, 科學體制化、科研職業化的趨勢愈加明顯, 科學研究逐漸成為人類社會發展進程中的“發動機”, 在當下的經濟社會活動中已經處于舉足輕重的地位, 科學研究從業者也已成為社會生活當中影響廣泛和受人崇敬的職業。

  在現實條件下, 科學從業者既需為“使命必達”的神圣使命進行研究, 又要為實際生活所需進行研究, 科研活動的可持續發展除了推動社會向前進步的家國使命驅動還包含了各種復雜的既得利益的綜合驅動;隨著科學研究產業規模的持續擴大和科研人員隊伍的不斷發展, 不可避免地在科研資源和科學工作者職位上出現競爭。在對各類科研資源和學術榮譽競爭的過程中, 個別科研主體難免使用各種手段, 甚至包括違反科研規范的行為獲取科研資源、榮譽, 對整個科研體系造成了不良的影響。

  科研信用管理體系的基礎是科研信息管理系統, 該系統應實現對科研主體、科研過程、科研事項等科研相關的活動所進行的全壽命周期信息管理??蒲行畔⒐芾硐低秤Ψ⒒涌蒲行龐瞇畔⑹菘獾淖饔? 是科研信用管理體系的基礎硬件設施。

  科研信用管理體系, 是以科研人員管理、科研活動管理、科研結果發表等與科研工作相關部門的科研信用信息數據記錄為基礎, 以科研主體身份信息 (或信用代碼) 為唯一標識, 將同一主體分布于不同科研部門的信用數據統一歸集 (歸集可通過有形的信用信息共享平臺實現, 或通過各平臺接口共享在信用評價環節中間接實現) , 經由專業化的評價機構按照科學合理規范的標準化評價機制, 對科研主體的科研信用水平進行評價, 并將評價結果在各項相關的科研活動中應用 (例如, 信用評價結果可用于科研項目的選評, 科研工作者的應聘、考核以及其他科研活動場景中) , 形成對科研信用進行閉環管理的過程。

  可見, 科研活動中原始信用數據信息的記錄采集和保存共享機制、科研信用的服務市場體系 (包括信用數據的加工、信用評價、科研信用產品開發等各種信用服務行業) , 以及科研信用評價結果的應用體系是科研信用體系的必要組成部分。

  就當前我國的實際情況而言, 科技部、各級基金管理部門、各高校、科研期刊管理部門、市場中的科研企業 (如各類論文文獻數據庫) 等科研活動相關部門, 是科研信用信息數據的生產 (或記錄) 部門。目前, 我國的科研信用服務市場基本屬于空白, 有待政策引導進行發展, 實現將大量的科研數據進行加工、比對、分析, 開發出多種類的科研信用產品應用于科研信用管理中。

  科研信用評價過程是以科研工作者信用代碼 (身份證) 作為唯一識別碼, 將科研部門的數據盡可能收集和歸攏, 以此信用信息為基礎, 通過信用服務行業 (第三方信用評級機構) 或科研管理部門內部 (如科技部或國家基金委系統內部) 進行信用加工, 并將此評價結果作為依據對科研主體進行授信 (或政府部門進行科研信用分級監管) 的閉環過程。理解和構建科研信用管理體系應明確三個關鍵內容: (1) 科研信用評價標準的確定, 即科研誠信或科研失信行為的界定是科研信用管理體系建立的首要條件; (2) 科學共同體內部評價制度 (如通常所說的同行專家評審) 是科研信用管理體系中的核心機制; (3) 科研數據的記錄、保存與公開共享是科研信用管理體系建立的基本保證。

  2 科研信用管理體系建設的必要性

  相比于現代社會中的一般經濟社會活動, 科學研究活動具有高智力、高技術、靈感敏感性、以人 (而非資本) 為核心、小眾性等基本特征, 這些因素致使科研活動過程具備了復雜性、主觀性、信息非對稱性和評價模糊性的特征。通常情況下, 人們難以按照經濟社會中的一般標準, 對科學研究活動和科研人員的工作進行社會平均水平意義上的量化評價。對于社會大眾甚至是科研管理人員來說, 科研主體所從事的科研活動是“黑箱子”, 難以如社會其他領域一樣, 通過在市場中實現廣泛深入的交易, 從而令主體的信用行為受到約束。這在很大程度上加重了科研領域內因信息不對稱而產生的科研誠信問題。

  從管理學角度分析, 管理的目的是使各級主體在社會活動過程中實現由他律向自律的轉變。理想狀態下, 科研人員作為社會中高學歷、高素質人群, 應是社會各級主體中率先實現自律的群體。但在現實環境中, 無論是發展中國家還是發達國家, 科研領域均出現過嚴重的學術造假事件, 對社會生產造成的影響極其惡劣。究其根本原因, 我們會發現在科研領域中由于“交易”, 雙方存在嚴重的信息不對稱, 導致了學術界難以實現必要的科學合理的監督, 缺少他律機制的自律制度無法持續穩定運行, 從而令科研領域的誠信?;⑽創癰舊隙啪?。

  我國科學研究的整體水平和科研人員的整體素質均內生于我國所處的每個發展階段。從世界范圍內來看, 我國作為發展中國家, 現階段的人均經濟水平和人民生活富裕程度仍處于中等偏下階段, 人均綜合素質仍然不高。內生于這樣背景下的各類科研人員會發生失信行為是存在客觀社會基礎的?;諞隕弦蛩? 我國科研領域的工作亟需一套科學系統的信用管理體系與之相對應, 保證其順利健康發展。我國的科研領域的誠信建設工作不容小覷。在科研領域內構建有關科研活動和科研主體的信用管理體系是確保我國科學研究水平提升的基本保證, 是信息化時代對國家科研管理工作提出的內在要求。通常情況下, 科研信用體系包括:基本的信息記錄采集系統、信息數據保存系統、數據共享體系、信息評價體系、信用監管體系、數據披露系統和信用信息復議申訴系統。

  3 科研信用管理體系構建的關鍵環節

  3.1 科研失信行為的界定

  科研活動既包括狹義理解的科學研究活動, 也包括科研經費申請、同行評議、科研成果鑒定、科研論文的評審和發表等活動。在以上諸多環節都可能出現科研失信行為, 科研信用管理體系關注的核心應是科學研究活動的全過程。因此, 對科研失信行為的概念界定、行為認定、防范與懲戒, 理應聚焦于科學研究活動本身??蒲惺判形饕改切┪ケ晨蒲諧閑旁?、準則或規范的科研行為, 大體包括科研人員不能假造、修改數據, 不能有剽竊、欺詐行為, 不能將別人的成果據為己有等失信行為??蒲惺判形慕綞ㄊ僑范ǹ蒲行龐悶蘭郾曜嫉那爸瞇怨ぷ? 主要應考慮以下幾個要素: (1) 科研過程是否違反科學界通用的道德標準, 或嚴重背離相關研究領域的常規作法; (2) 具體的科研活動是否屬于蓄意的、明知故犯的或是肆無忌憚的行為; (3) 科研信用評價應注意將誠實的錯誤或者學術觀點的分歧排除在科研失信范圍之外。

  以上有關科研失信行為的界定為科研信用評價指標和標準的設定和科研信用等級的確認設置了前提條件。于此條件下, 科研信用體系的確立應包括以下兩個方面。 (1) 科研信用評價指標和評價標準的確定:應主要考慮采用科研主體的基本職業信息進行設定, 其內容包括身份認定 (含受教育水平、工作經歷、就職單位、職務等) 、科研水平情況 (含發表論文和著作的質量和數量、公開發表的論著在相關領域的影響力、學術論著獲獎情況等) 、所承擔的各類科研項目情況 (含不同等級的縱向項目、橫向課題、項目完成情況、項目獲獎情況等) 。 (2) 科研信用評價等級的確定:企業信用等級的確定通常采用國際通行的“四等十級制”評定等級;個人信用分數是評級機構將借款人的個人信用情況進行量化的信用工具, 通常個人信用分數越高表示信用越好, FICO信用分的主要參考指標有還款歷史、債務總額、信用歷史及最近信用情況??蒲行龐悶蘭鄣燃隊Σ捎每蒲行龐梅值牡燃緞問? 設定主體信用基礎分, 在此基礎上按照評價標準進行科研信用加分和減分計算。總體上在評價標準和等級的設計上應體現科研信用激勵原則, 科研失信聯合懲戒作為基礎性的保障存在。

  3.2 科研信用管理體系中的“科學共同體”機制

  與經濟社會中的其他領域相比, 科研活動本身和科研交易活動 (如科研項目委托活動) 都具有小眾特征??蒲行龐霉芾硤逑檔母灸康氖墻餼隹蒲謝疃臚飩韁淶男畔⒉歡猿莆侍?。因此, 在科學共同體 (又稱學術共同體、同行評審等) 內部對科研活動所進行的評價是科研信用管理的核心制度性安排, 科學共同體評價的制度設計符合信用管理機制, 是信用原理在科研管理領域中的外在反映??蒲Ч餐迤蘭芻平檔土誦畔⒉歡猿瞥潭? 對不同的科研活動采用不同的同行評價機制, 制度設計的關鍵是在一定成本約束下將信息不對稱程度降低。

  科學共同體包括有形的科研團體和無形的領域內研究團體??蒲Ч餐宄械6怨?、環境和未來的責任的先決條件是信息公開。由此, 科學共同體成員有責任揭發研究機構和雇主的有害和不負責行為, 并受到制度性?;?。同時, 科學共同體應公開與公眾、社會和環境有關的研究信息, 如實報告其研究的進展與經費使用效率, 在公開信息時, 應不斷改進傳播方式以增進公眾的有效理解, 而不應以公眾理解能力等現實問題為由使信息公開流于形式。在理論上, 科學共同體是協作的團體, 科研人員追求共同的研究目標, 每位研究成員有義務進行信息共享。信息共享包括獨立的驗證或反駁研究結果, 已出版研究成果中的基礎數據應當對其他科研人員公開。能夠接觸一些特殊數據 (如來自衛星或考古數據) 的人員應在一段合理時間內向其他科研人員公開這些數據。在科研信用管理的實際操作中, 同行專家評審機制是科研活動中常見的評價方法, 是科研信用管理的內在要求, 因此, 同行專家評審的評審結果是科研信用管理體系建設中的重要環節, 為受評主體的信用評價和管理工作提供了基本數據信息和參考依據, 同時專家的評價行為本身也可作為科研信用信息記錄入專家主體 (也是科研主體) 的科研活動中。專家評審機制在科研信用體系中承擔著重要作用。

  需要注意的是, 在科研活動管理者向科研主體授信的過程中 (如科研項目的申請及評審) , 項目承擔者的確定應是以科研信用評價結果作為基礎條件, 以同行評審專家的評價作為最終確定項目承擔者的依據。由此可見, 科研信用評價體系是科研管理的基本制度保障, 這種隱形的制度約束更像是科研管理系統背后無形的“防火墻”, 項目評價過程仍是以科學共同體內專家的評價機制作為決定性因素而進行。與以往不同的是, 包括專家評價在內的所有科研活動相關行為數據均被記錄、保存, 在一定時間、范圍和程度內將進行評價和數據共享, 在項目結束后科研主體的科研行為結果都有可能被追責。事實上, 科研信用管理體系體現了管理的服務性要求, 這種無形的信用約束機制強化了科研主體的自律意識, 使科研主體在這一“防火墻”內遵照科學研究本身應具備的實事求是、探索、創新精神, 專注于對自然和人類發展的客觀規律進行不斷探求的工作中, 實現管理工作的無為而治。除了科研項目的同行專家評審機制以外, 科研成果的審核和發表過程、科學研討會的交流活動、各個國家科研合作項目等都是科學共同體信用管理機制的重要方面。因此, 這些內容都是科研信用活動的重要組成部分, 對這些活動進行記錄和評價也是科研信用管理體系的重要內容。

  3.3 科研信用信息數據的記錄、保存與公開共享

  科研項目數據記錄、保存和共享是科研信用管理實施過程中的重要環節, 對后續研究的開展以及科研誠信管理有非常重要的意義??蒲謝疃蒞ǹ蒲邢钅渴笛椴難芯渴菀約翱蒲謝疃討杏泄乜蒲謝疃舊硨涂蒲兄魈蹇蒲謝疃氖?。各類科研活動數據的采集、保存、加工、共享對后續科研活動及科研管理都至關重要??蒲謝疃蕕牟杉捅4嬉壞┏魷質蠡蛉筆? 將無法保證此后研究工作的真實性, 并導致無法對科研活動進行評價。目前, 隨著信息技術的進步, 在科研活動的管理中對有關科研數據進行采集和保存, 尤其是將科研行為進行全程記錄, 對發現其中的科研不端行為 (不僅包括有意行為, 也包括因不了解或忽視相關規定、誠信規范而無意發生的行為) 具有重要意義。同時, 科研活動數據的記錄和保存本身也是科研信用機制的重要組成部分, 數據記錄、保存和共享公開本身提供了一種對科研活動的無形的震懾力量, 使科研主體形成自律意識, 將有意的科研不端行為記錄和評價, 加大科研失信成本。在一定條件下, 這些數據將成為主體科研失信的證據, 同時科研信用信息的共享將使得主體的科研不端行為信息在學術圈內共享, 增加甚至放大了科研主體科研活動的失信成本, 讓科研活動在主觀層面遵循其客觀性、理性和威嚴性而進行。在科學研究中, 數據的采集和保存是一個非常復雜的過程, 為了確保數據收集和保存過程的真實可靠, 數據收集和保存一般應當受到實時監控, 必要時, 還需接受同行或資助方的審查。同等重要的是, 科研人員應主動了解和遵守有關數據收集、記錄和保存的誠信規范。

  4 科研信用管理體系建設的政策建議

  4.1 推進科研信用管理系統中數據的記錄和保存工作

  第一, 科研信用管理系統應盡可能確保被記錄的科研活動過程數據的條件是真實而非虛構的??蒲腥嗽庇Φ蓖ü凳┛蒲笛? 進行數據的收集和保存, 即研究數據不能是憑空編造出來的, 而是在實地調查、實際觀測中被真實地記錄下來的。第二, 科研信用管理系統應確保實驗數據收集和保存的完整性??蒲腥嗽庇Φ蓖暾厥占捅4嫜芯咳談鞲霾街璧乃性際? 包括暫時的、階段性成果的記錄, 以及實驗的失誤、誤差等。數據收集的完整性一方面便于其他研究者據此進行重復實驗, 另一方面一旦發生投訴, 完整的數據可以作為證據, ?;た蒲腥嗽鋇睦婧腿儆?。在實驗或調查過程中, 科研人員不能因為某些數據與自己的預先設想不符合或者可能會影響委托人的利益, 而有意不予收集, 這也是一種科研失信行為。第三, 數據記錄應與數據獲得同步進行??蒲腥嗽庇Τ鮮擋⒕嫉丶鍬際?。用書面形式記錄的數據, 應選擇標有編號的、裝訂成冊的筆記本進行記錄, 確保他人日后不會對實驗的日期、數據收集的順序、獲得的結果等產生疑問。用計算機文件方式記錄的數據, 應當以一定的方式得到確認, 保證它是特定日期的記錄并且日后不會被更改。當材料是唯一的、特殊的, 例如細胞系、考古發掘物、合成化學中間產物等, 應當保存、標記這些材料, 并在記錄本上清晰注明它們的存儲信息。

  4.2 加強科研信用管理體系中各平臺科研數據的流通共享

  只有當所有重要步驟都可以被理解時, 學術研究、實驗以及數字計算才能被重復或重述。因此, 當發表的研究結果受到他人的懷疑時, 為了能夠查閱資料, 全面完整的文字記錄和對記錄至少為期10年的保存便是必要的。美國公共衛生署要求由PHS資助的項目, 在相應研究結果已經出版或者提交給資助機構后, 應向科學共同體中有資歷的研究個人公開數據以及特殊材料 (例如細胞系、克隆的DNA、試劑等) 。這些數據必須對有權利并感興趣的人開放??蒲惺莨蠶砟芄輝鑾孔雜傻目蒲驕?、鼓勵分析與觀點的多樣性、開拓新的研究領域, 并使新的或可替代假說和分析方法的檢驗成為可能, 它還支持對數據收集方法和手段的研究, 便于培養新入門的科研人員得以探索早期探索者們最初沒有想到的論題, 并可以將多方來源的數據合成產生出新的數據庫。所有的科研數據在保障參與者的隱私權、保守機密和專有數據的同時, 應當盡可能寬泛、自由地共享數據。

  4.3 發揮科研信用體系對科研人員的激勵作用

  科研信用體系的建立基于全國范圍內的科研信用信息共享平臺, 科研信用體系對科研人員的激勵作用源于信用原理中的守信激勵。信用激勵機制的基礎是通過信用機制的設計在科研活動管理過程中使用科研信用評價產品。信用評價產品在前期指標選取和評價機制的設計中, 考慮了信用因素對科研守信行為的激勵作用??蒲行龐霉芾硤逑蛋絲蒲惺菘杉鍬?、保存和共享的機制, 即科研過程可追溯, 使科研過程盡可能地可被復制和驗證, 這種機制延長了科研行為的評價期限, 對科研活動 (尤其是項目) 的評價由結果決定型轉向注重過程決定型評價。這在一定程度上對于鼓勵科研創新、科研試錯、包容科研實驗的失敗等科研行為具有顯著的激勵效應??蒲行龐霉芾碇貧壬杓浦卸鑰蒲惺判形閎萑? 所有未觸及科研信用管理底限的正當合理的科研行為活動, 科研信用體系均鼓勵研究者按照實事求是、創新探索的科學精神進行科研技術的探求, 從而盡可能降低時間因素作用下對科研工作的短視影響。這是由科研信用管理體系背后的科研信用信息可追溯系統所支撐的, 該系統保證了科學研究的延續性, 在項目進程中或結束后的一定時間內, 因科研數據 (科學研究中的專業數據和科研活動本身的數據記錄) 供科學共同體在一定范圍內共享, 所以科研成果的評價和監測具有持續性, 這種機制對于包容創新尤其重要, 對于國家鼓勵高精尖技術的發展具有顯著的激勵效應。

  4.4 推動科研信用體系建設向縱深發展

  第一, 在市場主體的事中事后監管方面, 可參考工商系統商事制度改革五證合一的信用監管配套措施, 包括建立事中事后信用監管體系, 對市場主體實施信用分類監管。第二, 在市場主體的分類監管、聯合懲戒和信用產品的開發方面, 稅務系統的稅收誠信管理體系經驗較為成熟。在國家稅務總局的統一規劃下, 稅收信用系統已經實現對市場主體進行稅收信用分類監管, 根據不同的稅收信用等級對主體進行不同程度的便利服務;同時, 基于主體稅務信用評價結果, 該稅收誠信系統與其他部門建立了市場主體的聯合獎懲機制;另外, 稅務部門與各商業銀行或其他授信部門聯合, 銀行以稅收信用評價結果為依據, 推出“銀稅貸”等信用產品, “銀稅貸”這類信用創新產品平臺為互聯網金融、扶持小微企業、培養“以信養信”的信用良性循環模式提供了基礎, 是下一步國家信用體系建設工作應重點扶持的領域。第三, 在公眾參與行業信用建設方面, 其他公共管理部門如交通運輸部門、食品安全行業不同程度地在不同范圍內構建了信用監督管理體系。由于這些公共部門具有基礎性、與民眾基本生活息息相關的特點, 這類公共部門的信用體系設計均考慮了“人人參與”的信用監管理念。在這一機制設計下, 所有相關主體均可將自身獲得的真實信息共享到統一平臺中, 參與到實際監管過程中去, 使這些民生領域實現全面信用監管成為可能。

  在科研系統進行信用體系建設的工作中, 大眾參與信用監管的理念可以將范圍縮小至科研共同體內部。事實上, 根據前文的分析, 科研共同體中的所有相關主體均有權有責任對相關的科研活動進行監督和驗證, 科研信用管理制度應探索設計信用機制, 在項目管理中, 將項目過程向相關學術團體進行信息公開, 降低信息不對稱程度, 促進技術的發展。

  參考文獻
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  [2]袁堯清.科研行為信用評價與管理研究[J].科學管理研究, 2016 (5) .
  [3]許斌馮, 高亮.科研項目承擔單位經費信用評價指標體系構建[J].中國高??萍? 2015 (Z1) .

    張麗麗.我國科研信用管理體系建設研究[J].中國高??萍?2018(06):7-10.
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